史无前例! 交控科技还未上市就受处分, 首批科创板公司良莠不齐

19/07/10

来源:东方财富

顶层设计的科创板即将迎来开市交易的高光时刻,上交所75日正式宣布,科创板开市时间为722日。市场预计首批集中上市的科创板股票共有25只。但是有点煞风景的是,就在此前一天,在这首批上市的科创板公司中,交控科技及其保荐机构中金公司双双受到中国证监会的行政处分。作为首批科创板公司之一,交控科技还未上市,就已经因为违规行为遭受中国证监会的行政处分,这在A股历史上是史无前例的,也给科创板开市交易的高光时刻蒙上了阴影。联想到还有少数公司受到媒体质疑,让人感觉首批科创板公司良莠不齐。

交控科技发行上市的保荐机构中金公司委派万久清、莫鹏作为保荐代表人,此二人胆大妄为,擅自多处改动招股说明书重要数据并同步篡改上交所审核问询函等注册申请相关文件。中国证监会和上交所双双对此进行处分。证监会对万久清、莫鹏采取了出具警示函的行政监管措施;上交所对这两人给予通报批评的纪律处分,对中金公司另行采取了书面警示的监管措施。但是如此严重的违规行为,却并未影响交控科技过会,并且还通过了证监会的注册程序,进入了首批上市的科创板公司名单,令人大跌眼镜。

有人为交控科技的过会辩解,称保荐代表人的违规行为是个人行为,是“擅自”所为,与交控科技无关,因此不应该影响其发行上市。这种狡辩是非常荒谬的,保荐代表人是在代表中金公司履职,完全是职务行为,其行为既代表中金公司,也代表交控科技。所谓“擅自”不是对交控科技而言,而是对上交所而言。现在最权威的答案出来了,74日,证监会在其官网分别公布了对交控科技和中金公司采取出具警示函监管措施的决定,这充分说明,两名保荐代表人的违规行为绝非个人行为,交控科技和中金公司都必须为此承担责任。

证监会的处分决定显示,交控科技在申请科创板首次公开发行股票过程中,未经上海证券交易所同意,擅自改动注册申请文件,决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。这也就是说,证监会认定两名保荐代表人全权代表交控科技履职,其违规行为视同交控科技的违规行为,因此决定对交控科技采取出具警示函的行政监督管理措施。

证监会对中金公司的处分决定是这么说的:“经查,我会发现你公司在保荐交控科技股份有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中,未经上海证券交易所同意,擅自改动发行人注册申请文件。……上述违规行为的发生,反映你公司内部控制制度存在薄弱环节,现责令你公司对内部控制制度存在的问题进行整改,并在收到本决定书之日起三十日内将整改情况的报告报送我会。”证监会此前已经对两名保荐代表人采取了出具警示函的行政监管措施,这次又对中金公司采取出具警示函的行政监督管理措施,说明两名保荐代表人也是在代表中金公司履职,其违规行为中金公司必须承担责任。

值得关注的是,证监会的行政处分决定是74日发布的,但仅仅隔了不到一天,证监会又在7500:31发布公告,同意交控科技在科创板发行股票注册,从而让交控科技赶上了首批科创板股票集体上市的末班车。这是令人费解的,也让人感到非常困惑。在科创板首批上市公司中硬挤进一家带病上市的公司,而且开创了A股市场IPO公司还未上市即受证监会行政处分的先例,这样做真的好吗?这是想显示科创板的包容性吗?难道科创板连违规行为也能包容吗?这让人百思不得其解。


·格菲科创板研究院·

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