首页/资讯/资讯详情

正帆科技转向上市辅导科创板,曾逾时披露财报

08/16 17:40 作者:吴凡 来源:科创板日报

七月二十二日科创板正式开市,伴随着它一路走来,领教了无涨跌幅时的激情,看到了集体调整时的倒“V”跳水,开市以来深深感受到了科创板的特殊魅力,期间有很多公司退出新三板,积极准备科创板,转头就开始了科创板的上市辅导工作,也有企业更改目的地,半道冲刺科创板。

上海正帆科技股份有限公司(以下简称“正帆科技”)就在上市辅导期间,临时更换了上市方向。根据其上市辅导机构国泰君安,于八月十四日在上海证监局披露的上市辅导工作进展报告,正帆科技决定将拟申报上市的交易所和板块由深圳证券交易所创业板变更为上海证券交易所科创板。

正帆科技科创板上市辅导工作进展报告

图片来源:和讯财经

记者了解到,正帆科技曾有过一次上市辅导的经历,但最终于2017年12月20日与东兴证券解除了上市辅导协议。此番再度IPO,换了新中介机构与目标的正帆科技能否实现上市梦?

一、曾未按时披露年报

对于上市辅导,正帆科技一定并不陌生,早在2016年9月,公司就与东兴证券签署了上市辅导协议,不过当时公司未具体表态想在A股哪个版块登陆。

在首次上市辅导工作签署后的一年多后,即2017年12月20日,公司却与东兴证券解除了上市辅导协议,并从上海监管局申请撤回上市辅导备案材料,公司亦未披露“分手”的原因。

2018年10月,正帆科技再次启动上市辅导工作,这次的券商更换为国泰君安。

辅导备案信息显示,公司成立于2009年10月10日,是一家以高纯工艺系统及相关领域为发展方向,集研发设计、设备制造、现场安装、系统调试等于一体的企业。

公司的具体业务包括高纯度工艺系统、洁净厂房系统以及高纯电子材料等。其中高纯工艺实现的功能就是,将制程所需的化学品、气体、液体等介质安全、高纯度和不间断的输送到各个工艺环节,实现整个生产过程的不纯物控制。

另外,正帆科技服务的下游行业甚广,包括集成电路、平板显示、半导体照明、太阳能光伏、生物制药等领域。

对于此次“换板”的原因,公司解释称是结合自身技术特点、经营状况和发展战略。

由于尚未披露招股书,记者目前无法判断公司所处的高纯工艺系统行业,是否符合科创板重点支持的六大领域。但日前上交所发行上市服务中心业务副总监彭义刚“2019西普会”上曾表示,科创板不局限于原有6大战略新兴产业。具体行业范围由上交所发布并适时更新。

此外,科创板注重以信息披露为核心,而拟申请科创板上市的正帆科技却曾出现过信披方面的违规。

记者了解到,公司未能在规定期限内披露2016年年报,因此构成信息披露违规。当时全国股转系统对公司采取出具警示函的自律监管措施;对相关当事人出具了警示函的自律监管措施。

一位业内人士向记者表示,这要看公司具体是什么原因未披露,一般情况下公司是不会选择延期披露的,“我理解这是属于比较重大的事项,公司在之后披露的招股书中应该会有专项的说明”。

记者梳理发现,彼时公司给出的解释是,因更换会计师事务所原因致使年报编制工作尚未完成。

二、公司内部频繁变动

2018年8月10日披露的“辅导备案”信息显示,正帆科技的控股股东为风帆控股有限公司(以下简称“风帆控股”),其持股比例为32.47%。

正帆科技的实控人则是YU DONG LEI(俞东雷)、CUI RONG(崔荣),两人为夫妻关系,亦为一致行动人,前述二人分别持有风帆控股50.01%、49.99%的股权比例,合计持有风帆控股100%股权。

记者了解到,YU DONG LEI和CUI RONG均持为美国籍,其中YU DONG LEI拥有博士学位,曾在多家美国科技公司中担任高管,后于2009年与其妻子CUI RONG共同创办了正帆科技。

不过随着外部融资的入局,YU DONG LEI夫妻二人的持股比例也被进一步稀释。

今年2月26日,正帆科技召开股东大会,审议通过增资扩股的议案,共有5家投资机构和一名自然人认购公司新增注册资本,在前述增资扩股完成后,公司的注册资本增加至 1.92亿元,净增 2813.60 万元。

这其中,上海聚源聚芯集成电路产业股权投资基金中心(有限合伙)(以下简称“聚源聚芯”)认购新增注册资本 914.42 万元,持股比例为 4.76%。记者了解到,国家集成电路产业投资基金为聚源聚芯的大股东,持股比例为45.09%。

另外聚源聚芯还是创业板上市公司晶瑞股份的前十大股东,截至今年七月八日,聚源聚芯位列公司第四大股东,持股比例为4.99%。

另外,江苏中天科技投资管理有限公司(现已更名为“中天金投有限公司”)也认购正帆科技新增注册资本 468.93 万元,持股比例为 2.44%。而中天科技是这家公司的控股股东,持股比例为90%。

在上述一系列增资行为完成后,今年3月18日,公司股东内部又发生了一起股权转让。联合基金 3 号与风帆控股《股份转让协议》,协议约定联合基金 3 号向风帆控股转让其持有的发行人一千股股份。转让完毕后,联合基金 3 号不再持有正帆科技的股权。

截至今年四月十七日,风帆控股的持股比例下降至27.72%,第二大股东为宁波量子聚能投资中心(有限合伙),持股比例为7.74%;另外自然人周明峥与黄勇均持有7.11%的股权。

值得一提的是,在2000年至2004年,YU DONG LEI有过一段在上海新帜纯超净技术有限公司(以下简称“上海新帆”)担任总经理的经历,彼时周明峥与黄勇均是上海新帆的股东,持股比例均为20%。

在YU DONG LEI离开上海新帆的第二年,这家公司就被注销了。如今,三位“前同事”又相聚在了一家公司,相比于周明峥的股东身份,黄勇还担任正帆科技的董事。

现在科创板市场上的赚钱效应和造富效应还在持续,如果最后正帆科技可以成功的上市科创板进行交易,到时候,公司周明峥和黄勇在享受科创板带来的财富的同时,必定也会感激在上海新帆和YU DONG LEI的相遇。

·格菲科创板研究院·

声明:本站所有来自第三方的信息均系发言者个人见解,所有内容仅供参考、不构成投资建议。【图文来源尚未可知,如有侵权请联系管理员删除】

最新消息

    只显示72小时内的消息