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孚能科技拿到科创板“准考证”,创始人均为外籍?

09/20 17:55

近日,孚能科技(赣州)股份有限公司(下称“孚能科技”)已成功拿到“准考证”,正式向科创板冲刺。此次上市,华泰联合证券为其保荐机构,中信证券、东吴证券为联席主承销商。

孚能科技的上市进展堪称“火速”。据悉,孚能科技于今年6月中旬接受上市辅导。9月初,华泰联合证券即向江西证监局提交辅导工作总结报告,表示孚能科技具备了首次公开发行股票的基本条件适合发行上市,这距离公司提交辅导备案不到3个月的时间。

孚能科技(赣州)股份有限公司

图片来源于网络

天眼查信息显示,2017年底,孚能科技曾获得50亿元的大单融资,投资方为中国国有资本风险投资基金、国新国信东吴海外基金、兴业银行等。此次若冲刺科创板成功,公司或将再募集资金34.37亿元,用于年产8GWh锂离子动力电池项目(孚能镇江三期工程)的建设和补充运营资金。

创始人均为外籍?

孚能科技系王瑀和Keith共同设立。王瑀为国家“千人计划”引进人才、江西“赣鄱英才555工程”领军人才,Keith曾为美国阿贡国家实验室的博士后以及资深科学家。申报稿中披露,王瑀现系加拿大国籍,Keith系美国国籍。

据悉,王瑀和Keith先于2002年在美国成立了美国孚能,主要从事动力电池的研发等。之后,美国孚能于2009年在赣州设立公司的前身孚能有限,将孚能有限作为国内研发、生产、销售基地。2019年5月,孚能有限整体变更为股份有限公司,即孚能科技。

根据申报稿,香港孚能目前持有公司28.3554%股份,为公司控股股东;王瑀和Keith及其一致行动人共持股33.06%的股权,为公司的实际控制人。

IPO日报注意到,CRF持有孚能科技1.7519%的股份,而联席主承销商东吴证券的全资子公司通过CRF间接持有公司0.876%的股份。也就是说,东吴证券间接持有了孚能科技0.876%股权。

对于这种情况,香颂资本执行董事沈萌曾对IPO日报表示,“直投+保荐曾经是国内券商的一个创新模式,但后面出现了直投与保荐业务之间的防火墙缺失,潜在利益输送或内幕交易等问题,逐渐没落,因此这种关系将成为监管审核重点关注的焦点。”

公司表示,除上述情况外,其与本次发行的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。

公司目前共有17项核心技术,核心技术在公司总收入占比97%以上。公司已取得11项境内专利、9项境外专利,正在申请的境内外专利合计102项。截至2019年6月底,公司现有员工2758人,其中研发人员为560人,占总员工的比例为20.3%。

此次冲刺科创板,孚能科技选择了第四条上市标准,即“预计市值不低于30亿元,且最近一年营业收入不低于3亿元”。据IPO日报不完全统计,截至9月18日,在155家申报科创板企业中,仅有13家选择了第四条上市标准,占比约为8.39%,而逾八成企业选择了预计市值不低于10亿元的“热门”上市门槛。

随着中国新能源汽车行业和动力电池行业在全球的迅速崛起、孚能有限生产经营规模的不断扩大,公司拟以孚能有限作为上市主体在国内上市。

·格菲科创板研究院·

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